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科创板做市商制度落地实施

来源:中国经济网    发布时间:2022-05-14 13:50   作者:中国经济网   

试点券商最近12个月的净资本不低于100亿元人民币。

科创板做市商制度正式实施日前,证监会正式发布实施《科技创新板证券公司做市交易业务试点规定》符合条件的证券公司可根据要求向证监会申请科技创新板股票做市交易业务试点资格

共有17项做市法规正式发布实施,包括做市商准入条件和程序,内部控制,风险监控,监管和执法等。

在做市规定出台初期,科创板引入了做市机制,允许部分公司治理规范,内控机制健全,经营稳健,抗风险能力强的证券公司进行做市交易业内人士认为,试点办法有利于稳步推进相关工作,防控各类风险

根据《做市规定》,参与试点初期的证券公司,除具备完善的业务计划,专业人员和技术系统外,还应在资本实力,合规性和风险控制能力等方面满足两个条件:最近12个月净资本不低于100亿元,最近3年分类评级在A类和A类以上。

西部证券前期研报分析,2020年净资本不低于100亿元,最近三年分类评级在A类以上的券商有28家,其中以头部券商居多。

鉴于做市交易业务专业性强,对证券公司技术系统要求高,《做市规定》明确规定,上海证券交易所应当对证券公司技术系统是否具备开展业务的条件进行评估和测试通过评估测试的证券公司可以向中国证监会提出申请,中国证监会将核准其业务资格经中国证监会批准取得业务资格的证券公司,可以按照规定在其他交易所进行证券做市交易

为促进做市交易试点的规范和稳步启动,做市规定对试点证券公司提出了四点要求:一是将做市交易业务纳入全面风险管理体系,完善风险监控指标,做好业务风险防控二是建立健全异常交易监控机制,向专门账户报告,接受上交所全方位监控,防止对市场稳定造成影响第三,参照自有股票的标准计算填写风险控制指标科技创新板做市股份原则上不超过5%,由上交所在具体业务规则中规定第四,处理突发事件,履行信息报送义务

为防范做市交易业务与经纪,自营,资产管理等业务之间的潜在利益冲突,做市规定对试点证券公司提出以下要求:完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,防范利益冲突,建立健全做市交易的内部控制,决策流程和制衡机制,确保业务规范有序开展,加强做市交易管理,完善诚信从业人员风险防控和反洗钱要求,防范利益输送,内幕交易,操纵市场等违法行为。

此外,《做市规定》还明确,证券公司在做市交易中违反相关法律法规和中国证监会规定的,中国证监会及其派出机构可以依法采取监管措施和行政处罚,并授权上海证券交易所制定业务规则,依法对做市交易实施自律管理。

根据消息显示,下一步,证监会将指导上交所做好风险监测和日常监管工作,稳步推进科技创新板股票做市交易业务试点后续,证监会和上交所将对试点实施效果进行评估,积极完善相关制度